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如何開啟創新版股票的交易權限？

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創新版股票交易資格：須為合格投資人

證交所於 2023 年 9 月 6 日，公告調降創新版交易的合格資格門檻：
須具有兩年以上參與證券交易之投資經驗，且符合下列條件其中一種的自然人：

    • 財力證明 – 淨資產達 200 萬元
    • 最近兩年度平均所得達 100 萬元

＊依規定，證券商每年將重新檢核投資人是否仍符合資格。（於買進此類股票時檢核）
＊法人投資人的投資條件可參考 證交所 或櫃買中心網站說明。

在玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年，須提供他行券商交易滿兩年證明

因為開啟創新版的股票交易權限，都需要滿兩年的證券交易投資經驗。
如果您在：「玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年、但有其他券商投資交易已滿兩年」，則需提供
「他行券商交易滿兩年以上的資料證明」。
請洽詢您在他行券商的營業員，協助調閱以下任一資料、屆時攜帶紙本資料並親筆簽名：

。證券戶的紙本存摺
。他行超過兩年以上的交易紀錄（不限交易筆數，但須能證明有超過兩年以上的交易經驗）
。兩年以上對帳單

預約至臨櫃辦理簽署風險預告書

  1. 符合資格的投資人於初次買進 臺灣創新板上市有價證券 前，應臨櫃簽署相對應的風險預告書。
  2. 申請人本人攜帶「雙證件」與符合「合格投資人資格」之財力證明文件，預約至 玉山證券服務據點 臨櫃辦理開啟交易權限。

如何交易權證？

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交易權證前，需線上簽署同意書之後，方可交易。以下將詳細說明步驟：

如何開啟槓桿型 ETF 及反向型 ETF 的交易權限？（00631L 正2、00632R 反1 怎麼買？）

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什麼是槓桿型 ETF 及反向型 ETF

槓桿型 ETF 為每日追蹤標的指數收益正向倍數的 ETF
如：元大台灣 50 正 2 (00631L)

反向型 ETF 則為每日追蹤標的指數報酬反向表現之 ETF
如：元大台灣 50 反 1 (00632R)

槓桿型及反向型 ETF 追求之正向倍數或反向倍數報酬率，僅限於單日。若每日複利計算下，ETF 之長期報酬率會偏離一般標的指數之正向倍數或反向倍數表現，較適合短期交易及持續關注與管理投資組合績效之投資人，不適合長期持有。

以上資訊摘自 台灣證券交易所 – 槓桿型及反向型 ETF 介紹

交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 所需資格

符合以下 任一條件，即符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 的資格

  • 已 開立信用交易帳戶 
  • 最近一年內委託買賣認購（售）權證成交達十筆（含）以上。
  • 最近一年內委託買賣台灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆（含）以上。
  • 曾有指數型股票基金受益憑證（買賣槓桿反向 ETF）買進成交紀錄。

＊小提醒：以上皆需「國內券商」的成交紀錄證明。國外券商成交紀錄，無法作為有效之證明文件。

＊可以至「簽署同意書」的「未簽署」頁面找到「買賣槓桿反向 ETF 買賣及申購買回風險預告書」查看是否符合簽署資格（ 查詢方式請見 如何簽署同意書 ）

。顯示「前往簽署」即代表符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 權限資格

。顯示「不可簽署」即代表未符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 權限資格，需申請開立信用戶，方可線上簽署預告書。

＊信用戶可直接於線上開立申請（點選連結查看如何申請）
申請信用戶時，需要提供「資歷證明 / 交易經驗證明」：

  1. 使用本公司（玉山證券富果帳戶）的證明資料文件：
    完成線上信用戶開戶後，即可線上簽署槓桿反向風險預告書

  2. 使用其他券商的證明資料文件：
    信用戶在線上申請送出後，需要預約玉山證券臨櫃辦理「升級全產品帳戶」，辦理完成後可以在線上簽署槓桿反向預告書。

臨櫃辦理注意事項（工作天數不含六日與國定假日）

如何開啟信用交易戶？信用戶如何續約？

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線上開啟信用戶必要資格

只要符合下方資格，即可直接透過 線上申請信用交易帳戶。

  • 須為年滿二十歲有行為能力之中華民國國民
  • 任一證券帳戶開戶滿 3 個月
  • 任一證券帳戶一年內成交達 10 筆（含）以上、近一年內成交金額滿 25 萬
  • 共累積成交金額達所申請融資額度之50%（最低成交金額需達25萬）
  • 財力證明 :
    1. 財力證明總計需達所申請融資額度之30%
    2. 若申請50萬額度，免提供財力證明

＊貼心提醒：
。外國人（含法人) 不可開立信用帳戶
。顧客僅能在玉山證券開立一個信用帳戶
。信用戶開立時，融資融券的延展期限，建議您選擇「18 個月」喔！

開啟信用戶所需文件

  1. 身分證正本、第二身分證明文件正本（如駕照、有照片的健保IC卡）
  2. 原開戶印鑑（若為線上申請開戶則不需提供）
  3. 資歷證明（開立受託買賣帳戶滿三個月）：本公司或其他券商證明資料文件
  4. 交易經驗證明：最近ㄧ年委託買賣成交十筆以上、累積成交金額達所申請融資額度50%
  5. 財力證明（各種財產計達所申請融資額度 30%）
    (1) 不動產所有權狀影本、登記謄本或繳稅稅單
    (2) 最近一個月之金融機構存款證明（如存款餘額證明書、存摺影本、定存單影本等）
    (3) 持有有價證券之證明（ 紙本證券存摺 或 集保 e 手掌握匯出交易明細，亦可當作交易證明）
    ＊貼心提醒：以上皆需「國內券商」的成交紀錄證明。國外券商成交紀錄，無法作為有效之證明文件。

信用戶如何續約？

  1. 信用戶可以直接透過 線上申請 信用戶續約 。
  2. 信用戶一次可以續約的時間為 3 年

信用戶在續約時，維持或提高信用交易額度，要注意哪些呢？ 舉例：
。信用戶額度，原本是 50 萬，可直接續約並維持額度 50 萬：不需再提供財力證明
。信用戶額度，原本是 100 萬，申請續約、並維持額度 100 萬：需要再提供財力證明
。信用戶額度，原本是 50 萬，申請續約、並提高額度到 100 萬：需要再提供財力證明

無法線上開立信用戶狀況

出生地非台灣、工作 / 就學地點非台灣則需臨櫃辦理信用戶開立。

如何簽署風險預告書？（手機 app 版）

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至《交易》頁面，並點擊右上方「齒輪」至《交易設定》頁面

點擊右上方「風險預告書」

請點選「未簽署」分頁，並找到您想要簽署的風險預告書

完成勾選，並點選下方「簽署風險預告書」

簽署成功後，請點選「已簽署」分頁查看

※若顯示「簽署中」，最遲會於次營業日生效。

可直接線上簽署

項目 簽署可交易之標的
興櫃股票風險預告書 興櫃股票
（興櫃-KY 股票須符合開戶滿 3 個月且成交達 10 筆之條件）
外國企業來台上市櫃有價證券（含存託憑證）風險預告書

 外國企業來台上市櫃股票、存託憑證
（例如：KY 或 DR 股票）
期貨信託基金買賣及申購買回風險預告書 期貨型 ETF
（例如：元大 S&P 石油 00642U）
統一 FANG+ 指數股票型基金受益憑證買賣及申購買回特殊風險預告書 統一 FANG+（00757）
應付當日沖銷券差有價證券借貸同意書 可出借證券給因超賣而需要回補的顧客

須符合資格才可簽署

項目 簽署可交易之標的
有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書（僅先買後賣） 當日可當沖，僅先買後賣
有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書 當日可當沖，可先買後賣，也可先賣後買
買賣槓桿反向 ETF 及申購買回風險預告書 槓桿型 ETF 及反向型 ETF

＊上列風險預告書需要符合一定資格，才可以簽署：

  1. 現股當沖相關同意書：需先符合「開立玉山證券富果帳戶 滿三個月 且最近一年內證券委託買賣 成交達十筆（含）以上」之條件。如何開啟現股當沖交易權限，請參考 這裡
  2. 槓桿反向 ETF：交易權限資格請參考 這裡

相關問題：

瞭解更多可交易之證券商品

如何啟用現股當沖？

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若您遇到其他問題，或仍然有疑惑，請點擊畫面右下角的「線上客服」視窗，我們將有專人為您協助。

客服上線時間：週一至週五 8:30 am – 6:00 pm

瞭解更多可交易之證券商品

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線上開戶完成後，可立即交易之商品

線上簽署文件後，可交易之商品

簽署同意書方式請見《如何簽署同意書？》

  • 興櫃股票（簽署《興櫃股票風險預告書》）。
  • 高收益債券 ETF（簽署《高收益債券ETF買賣及申購買回風險預告書》）。
  • 期貨信託基金受益憑證 ETF（簽署《期貨信託基金買賣及申購買回風險預告書》）。
  • 外國企業來台上市櫃之股票（簽署《外國企業來台上市櫃有價證券（含存託憑證）風險預告書》）。

臨櫃後，才可簽署文件交易之商品

須請您親自走一趟 鄰近的玉山證券分公司 進行臨櫃， 臨櫃一次後，即可線上簽署文件交易之商品。

  • 權證（簽署《認購(售)權證風險預告書2018年版》）。

如何開啟現股當沖的交易權限？

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什麼是現股當沖

現股當沖交易是指投資人可以用同一帳戶於同一營業日，委託現款買進與現券賣出同種類有價證券，就相同數量部分相抵的普通交割買賣，並按買賣沖銷後差價辦理款項交割。

簡單來說，就是在同一天盤中可以買賣同一支股票，且在交割日只交割買賣之間的價差。

例如：
2020 年 7 月 23 日早上
09:05 以 32 元買進 A 股票 1 張，應付金額 = 32000 + 45 (手續費 1.425 ‰ )
10:17 以 35 元賣出 A 股票 1 張，應收金額 = 35000 – 49 (手續費 1.425 ‰ ) – 52 (證交稅 1.5 ‰ )

交割日 2020 年 7 月 27 日
交割金額 = 35000 – 49 – 52 – 32000 – 45 = 2854 元（應收金額）

線上開啟現股當沖所需資格

符合以下 條件，即符合開啟現股當沖的資格

  • 開立玉山證券富果帳戶 滿三個月 且最近一年內證券委託買賣 成交達十筆（含）以上，可線上申請開啟現股當沖。

若您尚未符合線上開啟現股當沖所需資格，但有其他證券帳戶符合資格，您可以參考 臨櫃開啟現股當沖所需資格 說明。

線上簽署當沖風險預告書

  1. 您的玉山證券富果帳戶符合上述開啟現股當沖的資格。
  2. 完成以下當沖風險預告書的簽署（簽署方式請見 如何簽署同意書 ）
    ◆ 未簽署項目中的
    「有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權同意書（僅先買後賣） 」：簽署後僅開啟當沖「先買後賣」
    「有價證券當日沖銷交易風險預告書暨概括授權借券同意書」：簽署後開啟當沖「先買後賣及當沖先賣後買」
    ＊以上兩份同意書二擇一簽署即可，若已簽署第二份，則第一份的僅先買後賣同意書會顯示不可簽署。
    ＊線上開啟當沖權限後若想要取消，會需要臨櫃至 玉山證券服務據點 取消權限。
  3. 顯示「已簽署」，請於 5-10 分鐘後登出「玉山證券富果帳戶」再重新登入，並至交易設定頁面 查看現股當沖功能狀態 是否有更新。
  4. 若顯示「不可簽署」，則可能為資格尚未符合，有任何疑問請洽 線上客服。

臨櫃開啟現股當沖所需資格

  • 任一證券帳戶符合開戶滿三個月且最近一年內證券委託買賣成交達十筆（含）以上，可臨櫃辦理開啟現股當沖。
  • 請您攜帶「雙證件」及符合當沖資格的「交易證明」（紙本存摺或是匯出集保 e 存摺交易明細列印紙本）