如何開啟槓桿型 ETF 及反向型 ETF 的交易權限?

▌ 什麼是槓桿型 ETF 及反向型 ETF

槓桿型 ETF 為每日追蹤標的指數收益正向倍數的 ETF
如:元大台灣 50 正 2 (00631L)

反向型 ETF 則為每日追蹤標的指數報酬反向表現之 ETF
如:元大台灣 50 反 1 (00632R)

槓桿型及反向型 ETF 追求之正向倍數或反向倍數報酬率,僅限於單日。若每日複利計算下,ETF 之長期報酬率會偏離一般標的指數之正向倍數或反向倍數表現,較適合短期交易及持續關注與管理投資組合績效之投資人,不適合長期持有。

以上資訊摘自 台灣證券交易所 – 槓桿型及反向型 ETF 介紹


▌ 交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 所需資格

符合以下 任一條件,即符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 的資格

  • 開立信用交易帳戶 
  • 最近一年內委託買賣認購(售)權證成交達十筆(含)以上。
  • 最近一年內委託買賣台灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆(含)以上。
  • 曾有指數型股票基金受益憑證(買賣槓桿反向 ETF)買進成交紀錄。

*可以至「簽署同意書」的「未簽署」頁面找到「買賣槓桿反向 ETF 買賣及申購買回風險預告書」查看是否符合簽署資格( 查詢方式請見 如何簽署同意書

。顯示「前往簽署」即代表符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 權限資格

。顯示「不可簽署」即代表未符合交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 權限資格,需申請開立信用戶,方可線上簽署預告書。

*信用戶可直接於線上開立申請(點選連結查看如何申請)
申請信用戶時,需要提供「資歷證明 / 交易經驗證明」:

  1. 使用本公司(玉山證券富果帳戶)的證明資料文件:
    完成線上信用戶開戶後,即可線上簽署槓桿反向風險預告書

  2. 使用其他券商的證明資料文件:
    信用戶在線上申請送出後,需要預約玉山證券臨櫃辦理「升級全產品帳戶」,辦理完成後可以在線上簽署槓桿反向預告書。

▌臨櫃辦理注意事項(工作天數不含六日與國定假日)


▌簽署同意書

  1. 符合上述開啟交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 權限資格。
  2. 完成同意書的簽署( 簽署方式請見 如何簽署同意書
    ◆ 未簽署項目中的「買賣槓桿反向ETF買賣及申購買回風險預告書」
  3. 若顯示「已簽署」,即成功開啟交易槓桿型 ETF 及反向型 ETF 功能。
  4. 顯示「不可簽署」,則應為資格尚未符合,有任何疑問請洽 線上客服

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