創新版股票交易資格：須為合格投資人
證交所於 2023 年 9月 6日，公告調降創新版交易的合格資格門檻：
須具有兩年以上參與證券交易之投資經驗，且符合下列條件其中一種的自然人：
-
- 財力證明 – 淨資產達 200 萬元
- 最近兩年度平均所得達 100 萬元
＊依規定，證券商每年將重新檢核投資人是否仍符合資格。（於買進此類股票時檢核）
＊法人投資人的投資條件可參考 證交所 或櫃買中心網站說明。
戰略新版股票交易資格：須為合格投資人
須具有兩年以上參與證券交易之投資經驗，且符合下列條件其中一種的自然人：
-
- 財力證明 – 淨資產達 500 萬元
- 最近兩年度平均所得達 150 萬元
＊依規定，證券商每年將重新檢核投資人是否仍符合資格。（於買進此類股票時檢核）
＊法人投資人的投資條件可參考證交所或 櫃買中心網站 說明。
在玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年，須提供他行券商交易滿兩年證明
因為開啟創新版、戰略新版的股票交易權限，都需要滿兩年的證券交易投資經驗，如果您在：
「玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年、有其他券商投資交易已滿兩年」，則需提供他行券商交易資料證明，
需準備印出以下資料、且資料需親筆簽名：
1. 他行券商近兩年的交易明細 ：需從「特定 年份 /月份」 開始 ➞ 請先洽詢 富果客服 為您確認。
2. 庫存明細 PDF 檔案：會有淨資產證明，庫存明細須為臨櫃辦理的「近七天」資料。
請點此查看 使用「集保 e 手掌握 App 」匯出他行券商交易紀錄，步驟如下：（資料較多請分批操作匯出）
我的資產 ➞ 查看庫存分佈 ➞ 證券存摺 ➞ 選擇他行券商帳戶 ➞ 交易明細 ➞ 匯出明細
➞ 輸入資料區間：需從特定「年份 / 月份」開始 ～ 最新的日期
➞ 確定 ➞ 通知中心，查看匯出檔案的下載連結，共 3 份 PDF：存摺封面 、庫存明細 、交易明細。
預約至臨櫃辦理簽署風險預告書
- 符合資格的投資人於初次買進 臺灣創新板上市有價證券 或 興櫃戰略新板股票 前，應臨櫃簽署相對應的風險預告書。
- 申請人本人攜帶「雙證件」與符合「合格投資人資格」之財力證明文件，預約至 玉山證券服務據點 臨櫃辦理開啟交易權限。
- 玉山證券服務據臨櫃業務辦理，須於前一個工作天的中午前事先預約。
- 臨櫃辦理前請務必填寫 預約臨櫃辦理表單，收到您的預約資料後一個工作天內會寄出預約通知信給您，謝謝您。
- 臨櫃申請完成後，會需要 5-7 個工作天，請協助填寫 玉山證券富果帳戶 臨櫃辦理業務追蹤 表單，線上客服 將會為您追蹤申請辦理的後續狀況。
- 小提醒：臨櫃辦理業務地點您可以點選 玉山證券服務據點（網頁版）或 玉山證券服務據點（手機版）查詢，謝謝您！
- 小提醒：請勿直接預約「羅東」、「花蓮」分行，請依下方說明，另洽詢預約臨櫃時間： 1. 如需預約「羅東」、「花蓮」分行：請先致電 884M 數位分公司 (02) 2370-0013，洽詢臨櫃預約時間。
2. 884M 數位分公司：接到您的洽詢電話後，會先為您確認可前往預約的日期、時段。
3. 確認完預約時間後：884M 數位分公司會通知富果客服，寄送「預約成功信」給您。
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