如何開啟創新版股票、戰略新版股票的交易權限?



創新版股票交易資格:須為合格投資人

證交所於 2023 年 9月 6日,公告調降創新版交易的合格資格門檻:
須具有兩年以上參與證券交易之投資經驗,且符合下列條件其中一種的自然人:

    • 財力證明 – 淨資產達 200 萬元
    • 最近兩年度平均所得達 100 萬元

*依規定,證券商每年將重新檢核投資人是否仍符合資格。(於買進此類股票時檢核)
*法人投資人的投資條件可參考
證交所 或櫃買中心網站說明。


戰略新版股票交易資格:須為合格投資人

須具有兩年以上參與證券交易之投資經驗,且符合下列條件其中一種的自然人:

    • 財力證明 – 淨資產達 500 萬元
    • 最近兩年度平均所得達 150 萬元

*依規定,證券商每年將重新檢核投資人是否仍符合資格。(於買進此類股票時檢核)
*法人投資人的投資條件可參考證交所或
櫃買中心網站 說明。


在玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年,須提供他行券商交易滿兩年證明

因為開啟創新版、戰略新版的股票交易權限,都需要滿兩年的證券交易投資經驗,如果您在:
「玉山證券富果帳戶開戶未滿兩年、有其他券商投資交易已滿兩年」,則需提供他行券商交易資料證明,
需準備印出以下資料、且資料需親筆簽名:

1. 他行券商近兩年的交易明細 :需從「特定 年份 /月份」 開始 ➞ 請先洽詢
富果客服 為您確認。
2. 庫存明細 PDF 檔案:會有淨資產證明,庫存明細須為臨櫃辦理的「近七天」資料。

請點此查看 使用「集保 e 手掌握 App 」匯出他行券商交易紀錄,步驟如下:(資料較多請分批操作匯出)
我的資產 ➞ 查看庫存分佈  ➞ 證券存摺 ➞ 選擇他行券商帳戶 ➞ 交易明細 ➞ 匯出明細
➞ 輸入資料區間:需從特定「年份 / 月份」開始 ~ 最新的日期 
➞  確定 ➞ 通知中心,查看匯出檔案的下載連結,共 3 份 PDF:存摺封面 、庫存明細 、交易明細


預約至臨櫃辦理簽署風險預告書

  1. 符合資格的投資人於初次買進 臺灣創新板上市有價證券興櫃戰略新板股票 前,應臨櫃簽署相對應的風險預告書。
  2. 申請人本人攜帶「雙證件」與符合「合格投資人資格」之財力證明文件,預約至 玉山證券服務據點 臨櫃辦理開啟交易權限。
  • 玉山證券服務據臨櫃業務辦理,須於前一個工作天的中午前事先預約。
  • 臨櫃辦理前請務必填寫 預約臨櫃辦理表單,收到您的預約資料後一個工作天內會寄出預約通知信給您,謝謝您。
  • 臨櫃申請完成後,會需要 5-7 個工作天,請協助填寫 玉山證券富果帳戶 臨櫃辦理業務追蹤 表單,線上客服 將會為您追蹤申請辦理的後續狀況。
  • 小提醒:臨櫃辦理業務地點您可以點選 玉山證券服務據點(網頁版)玉山證券服務據點(手機版)查詢,謝謝您!

  • 小提醒:請勿直接預約「羅東」、「花蓮」分行,請依下方說明,另洽詢預約臨櫃時間:
  • 1. 如需預約「羅東」、「花蓮」分行:請先致電 884M 數位分公司 (02) 2370-0013,洽詢臨櫃預約時間。
    2. 884M 數位分公司:接到您的洽詢電話後,會先為您確認可前往預約的日期、時段。
    3. 確認完預約時間後:884M 數位分公司會通知富果客服,寄送「預約成功信」給您。

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